我是支持监管机构的做法的,因为之前监管机构的法律法规不完善,大家实际工作中更多的靠的是自己的良心以及心中的道德准绳,但是你们也知道,资本或者说金钱的诱惑力有多大?很多人没有抵挡住金钱的诱惑,有没有相应的法律法规做约束,所以行业内就出现了很多人赚着昧良心的黑心钱。
为了推进监管机构的的效率,我当时是决定主动向监管机构提供一些我们知道的实际的做法、案例给监管机构作为参考的,不需要监管机构的人去在市场上找不合适的做法,不需要每次禁止一个错误的代价就至少要有人在市场上犯一次这个错误。我们主动地去提供,这样不是更好吗?
于是我跟董事长提出了这个建议,以公司的名义去帮助监管机构,这样也可以让公司在监管机构那边博取好感,以后再有什么牌照审批的时候速度也能快一些。
这本来是好事,但是董事长考虑了之后不同意,他还是觉得应该趁着这个机会再最后捞一笔,因为毕竟行业内大多数人都是这么干的,他不做就好像自己吃了多大的亏一样。
你说有没有意思,让他少赚钱就好像是抢了他的钱一样,当场就跟我翻脸了,他不但不同意我的建议,还要尽快设计一个方案坑一个新人,那个新人就是李山。
结果我自然是不同意,我跟他说如果他不同意以公司的名义去帮助监管机构,那我就以个人的名义帮助。
如果他敢设计李山,那我就敢跟监管机构举报,毕竟无意的做出了违背监管机构颁布的原则的行为有情可原,但是故意设计别人进入火坑可就不是那么简单了,那就是知法犯法了。
说完我也没管董事长的反应,自顾自的出了他的办公室,之后我利用业余的时间将自己知道的一些违法违规的具体操作的方法整理了出来,就在我快要整理好的时候我被监管机构的人抓了。
你们也都知道,为了参与没有和公司建立合作关系的证券公司的电话会议,我们大家都会在很多个证券公司开户,不买股票,单纯的开户,因为只有开户了才能成为他们的客户,才能参加他们的电话会议,公司未建立合作关系的就只能个人开户了。
因为证券公司众多,所以大家一般来说都会轮流开,总体拼凑起来,尽量做到各家证券公司都有账户,这样各家证券公司的电话会议也就都可以参与了。”陈焱喝了口水,继续道:“正因为如此,所以大家都没有全部证券公司的账户,在公司内相互借用账户参加电话会议其实非常平常,再正常不过了,那天李山跟我借一家公司的证券账户,我也没多想就借了,之后也没去登陆那个账户看看,因为这个行为实在是太正常了。
直到几天之后,监管机构的人找上了门,说接到举报我利用职务之便,进行内幕交易,进行老鼠仓的操作,说要调查。
我自然身正不怕影子斜,将我所有的证券账户和密码都提供给了监管机构的人,监管机构的人逐一打开证券账户查看历史交易记录,但是当打开之前我借给李山的账户的时候,却发现其中有一只股票,金额不大也就四五千块钱,但是那只股票确实是公司的持仓股,而且买进的时间就在公司买进前两天,完全符合内幕交易、老鼠仓的特征,然后我就被带走了。。
我的账户里出现了这个股票,铁证如山,我倒是一直在喊冤,但是没有人能帮我。确实,毕竟那是我的账户,自己的账户密码随便借给别人出了事情那能怪谁呀?
之后就被判处行业终身禁入,因为我本人在行业内的影响力,再加上那个时候国家严厉打击这种内幕交易的行为,所以为了树立典型,杀鸡儆猴。我还被判处了有期徒刑,另外因为我这件事影响了公司的声誉,所以又被公司起诉,法院判我赔偿巨额的赔偿金。